О ПРОЕКТЕ
ВСЕ ПРОЕКТЫ HH
Регистрация компании
Заявка на грант Повысить зарплату Поможем выбрать курс Регистрация карьериста
в Москве
Детали курса

Даты проведения
28 июня 2013
Город
Москва
Вид обучения

Семинар

Форма обучения
Очная/дневная
Тема
Банки, кредитование, инвестиции
Обучающая компания
Институт современного банковского дела (ИСБД), НОЧУ ДПО

Базовая цена
7 500  руб.
Показать похожие курсы Найти новый курс
Мне интересно

Сохранить в избранном
Заказать звонок
Отправить вопрос
Анонс
В рамках реализации внутреннего контроля в кредитных организациях зачастую приходится создавать разрозненные контрольные подразделения: - по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; - противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - контролю профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - операционных рисков; - конфликту интересов; - правовых рисков и т.д.

                            
Программа

Содержание мероприятия:

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.

1.1. Понятие комплаенс рисков.

1.2. Объекты комплаенс-контроля

1.3. Рекомендации Базельского Комитета

1.4. Нормативные документы Банка России и ФСФР

2. Опыт организации Комплаенс функции.

2.1. Структура системы контроля.

2.2. Направления комплаенс-контроля

2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями

2.4. Комплаенс vs Аудит

3. Особенности контроля на финансовых рынках

3.1. Список наблюдения и список ограничения

3.2. Рыночные злоупотребления

3.3. Управление конфликтом интересов

3.4. Политика «Китайских стен»

3.5. Рассмотрение жалоб клиентов

4. Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР

4.1. Понятие инсайдерской информации и манипулирование рынком

4.2. Перечень инсайдерской информации

4.3. Списки инсайдеров

4.4. Ограничения на действия с инсайдерской информацией

4.5. Критерии ...

Подробнее о программе

                        
Преподаватели
Наумов Александр Евгеньевич - председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам

                            
Мне интересно

Сохранить в избранном
Заказать звонок
Отправить вопрос
Обучающая компания
Институт современного банковского дела (ИСБД), НОЧУ ДПО,
Москва, ул. Маленковская, д. 32, стр.3, этаж 3 (5 мин. от м. Сокольники)


Схема проезда

Негосударственное образовательное частное учреждение дополнительного профессионального образования «Институт современного банковского дела» (НОЧУ ДПО «ИСБД») предлагает свою помощь в организации дополнительного профессионального образования в области банковского дела, банковского права, экономики и финансов, управления кредитными организациями, бухгалтерского учёта, международной экономики и бизнеса.

Институт имеет большой опыт разработки и реализации эффективных схем открытого и корпоративного обучения, а также активно продвигает дистанционное обучение с помощью передовых технологий в сфере образования.