Целевая аудитория
специалисты и руководители служб внутреннего контроля, бухгалтерии, юридических подразделений, а также специальные должностные лица ответственные за ПОД/ФТ
Анонс
30 октября 2013 г. Смарт Консалт проведет целевой инструктаж и курс повышения уровня знаний по программе: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом", в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 г.
Программа
I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
-
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
-
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
-
Виды и порядок проведения проверок ФСФР России;
-
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
-
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
Подробнее о программе
Преподаватели
Зезюлин Кирилл Викторович
Место проведения
ул.Седова 37А, БЦ " Кристалл", офис 802